優利德:長城證券股份有限公司關于優利德科技(中國)股份有限公司使用部分閑置募集資金及閑置自有資金進行現金管理的核查意見

時間:2021年02月28日 17:20:30 中財網
原標題:優利德:長城證券股份有限公司關于優利德科技(中國)股份有限公司使用部分閑置募集資金及閑置自有資金進行現金管理的核查意見




長城證券股份有限公司


關于優利德科技(中國)股份有限公司


使用部分閑置募集資金及閑置自有資金


進行現金管理的核查意見





長城
證券股份有限公司(以下簡稱
長城證券

、
“保薦機構”

)作為
優利德
科技(中國)股份有限公司
(以下簡稱
優利德

、
“公司”

)首次公開發行股票
并在科創板上市的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公
司監管指引第
2號
——上市公司募集資金管理和使用的監管要求
》、《
上海證券交
易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(
2013
年修訂
)》、《
上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第
1號
——
規范運作》等有關規定,對
優利德
使用
部分
閑置募集資金
及閑置
自有資金進行現
金管理的事項進行了核查
,
情況如下



一、
募集資金基本情況


根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱

中國證監會


)于
2020年
12月
29日出具的《關于同意
優利德
科技

中國

股份有限公司首次公開發行股票注冊
的批復》(證監許可
[2020]3663號),同意公司首次公開發行股票的注冊申請。



公司獲準向社會公開發行人民幣普通股
2,750.00萬股,每股發行價格為人民
幣:
19.11元,公司共募集資金總額為人民幣
525,525,000.00元,扣除總發行費用
人民幣
48,665,534.40元(不含稅)后,募集資金凈額為人民幣
476,859,465.60元,
上述募集資金已全部到位,經
容誠會計師事務所(特殊普通合伙)
審驗并出具了
《驗資報告》(
容誠驗字
[2021]518Z0005號
)。



二、
募集資金的存放與使用情況



(一)募集資金存放情況



據有關法律、法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(
2013
年修訂)》的要求,公司已與
保薦機構長城證券股份有限公司及專戶存儲募集資
金的商業銀行
簽訂《募集資金三方監管協議》。具體內容請見公司于
2021年
1月
29日披露于上海證券交易所網站(
www.sse.com.cn)的《
優利德
首次公開發行股
票科創板上市公告書》。



(二)募集資金使用情況


按照投資項目的輕重緩急順序,本次發行募集資金扣除發行費用后將投資于
以下項目:


序號

項目名稱

建設期

實施主體

預計投資總額
(萬元)

預計投入募集
資金(萬元)

1

儀器儀表產業園建設項目
(第一期)

24個月

河源優利德

29,717.00

29,717.00

2

高端儀器儀表研發中心建設
項目

24個月

發行人

5,177.00

5,177.00

3

全球營銷服務網絡升級建設
項目

36個月

發行人

7,601.00

7,601.00

合計

42,495.00

42,495.00



募集資金超過了項目資金需求量,超過部分將用于補充公司營運資金。

相關

投項目情況及募集資金用途已在公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股
說明書》中進行了詳細披露
。



截止目前,公司尚未使用募集資金進行
募投
項目投入,也未使用募集資金進
行現金管理。



三、
使用暫時閑置募集資金進行現金管理的相關情況


(一)投資目的


在確保不影響募集資金投資項目的建設和使用,保障募集資金安全的前提下,
公司根據

上市公司監管指引第
2號
——上市公司募集資金管理和使用的
監管




求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(
2013年修訂)》等相關規
定,合理使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理,有利于降低公司財務費用,
提高募集資金使用效率,增加公司收益。





)投資產品品種


公司將按照相關規定嚴格控制風險,閑置募集資金擬用于購買投資期限不超

12個月的銀行或其他金融機構的安全性高、流動性好、具有合法經營資格的
金融機構銷售的有保本約定的投資產品(包括但不限于保本型理財產品、結構性
存款、定期存款、通知存款、大額存單、協定存款等),且該現金管理產品不得
用于質押,不得實施以證券投資為目的投資行為。



(三)投資額度及期限


本次公司擬使用額度不超過人民幣
3億元(包含本數)的閑置募集資金

6,000萬元(含本數)自有資金
進行現金管理,期限為自公司董事會審議通過之
日起
12個月內有效,在上述
期限和額度范圍內,資金可以循環滾動使用。



(四)實施方式


董事會授權公司管理層在授權額度和期限內行使現金管理投資決策權并簽
署相關合同文件,具體事項由公司財務部負責組織實施。



(五)信息披露


公司將按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規的規定
和要求,及時披露募集資金進行現金管理的具體情況。



(六)現金管理收益分配


1、閑置募集資金:
公司使用的閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將
歸公司所有,并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的
要求和管理使用。



2、閑置自有資金:
通過對暫時閑置的自有資金進行適度、適時的現金管理,
能減少資金閑置
,
且能獲得一定的投資收益。




四、
對公司日常經營的影響


公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金
及閑置自有資金
進行現金管理是
在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的,不會影響公
司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉,亦不會影響公司主營業務
的正常發展。同時,對暫時閑置的募集資金
及閑置自有資金
適時進行現金管理,
能獲得一定的投資收益,有利于進一步提升公司整體業績水平,為公司和股東謀
取較好的投資回報。



五、
投資風險及風險控制措施


(一)投資風險


公司進行現金管理時將選擇安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融
機構銷售的有保本約定的投資產品,但金融市場受宏觀經濟的影響較大,公司將
根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入,但不排除該項投資受到市
場波動的影響。



(二)風險控制措施


1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法
規、規范性文件及公司募集資金管理辦法等要求辦理相關現金管理業務。



2、公司將及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況,如評估發現
存在可能影響公司資金安全、盈利能力發生不利變化、投
資產品出現與購買時情
況不符的損失等風險因素,將及時采取相應措施,控制投資風險。



3、公司獨立董事、監事會有權對現金管理資金使用情況進行監督與檢查,
必要時可以聘請專業機構對現金管理進行專項審計。



4、公司將依據相關法律規定及規范性文件及時履行信息披露的義務。



六、
專項意見說明


2021年
2月
25日,公司第一屆董事會第
二十一
次會議、第一屆監事會第十

次會議審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意公



司使用額度不超過
3億元的閑置募集資金

6,000萬元(含本數)自有資金
進行
現金管理,即購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的有
保本約定的投資產品(包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、定期存款、
通知存款、大額存單、協定存款等)。在上述額度內,資金可以滾動使用。使用
閑置募集資金進行現金管理決議自董事會審議通過之日起
12個月內有效。上述
事項經公司獨立董事、監事會、保薦機構
長城
證券股份有限公司發表明確同意意
見。



(一)監
事會意見


公司使用不超過人民幣
3億元(包含本數)的部分閑置募集資金

6000萬
元(含本數)自有資金
進行現金管理,有利于提高公司募集資金的使用效率和收
益,不存在損害公司以及中小股東利益的情形,不存在變相改變募集資金用途的
情形,不影響募集資金的正常使用,符合相關法律法規的要求。同意公司使用不
超過人民幣
3億元(包含本數)的部分暫時閑置募集資金

6000萬元(含本數)
自有資金
進行現金管理。



(二)
獨立董事意見


公司本次對部分閑置募集資金
及閑置自有資金
進行現金管理,是在確保募集
資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的,不會影響公司募集
資金項目的正常建設,不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集
資金進行現金管理,有利于提高募集資金使用效率,增加公司收益,為公司和股
東獲取較好的投
資回報
。

該議案審批程序符合

上市公司監管指引第
2號
——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金
管理辦法(
2013 年修訂)》等相關法律法規的要求
,
不存在變相改變募集資金投
向和損害中小股東利益的情形。同意公司使用不
超過
3億元(包含本
數)的部分
閑置募集資金

6000萬元(含本數)自有資金
進行現金管理,在前述額度及期
限范圍內,資金可以循環滾動使用。



(三)
保薦機構核查意見


公司使用部分暫時閑置募集資金
及閑置自有資金
進行現金管理的事項已經
公司董事會和監事會審議通過,獨立董事已發表了明確的同意意見,履行了必要



的法律程序,符合相關的法律法規及交易所規則的規定;公司本次使用部分暫時
閑置募集資金進行現金管理的事項符合

上市公司監管指引第
2號
——上市公司
募集資金管理和使用的監管要求》
、
《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法

2013 年修訂)》
、
《上海證券交易所科創板股票上市規則(
2019年
4月修訂)》
以及公司募集資金管理制度等相關規定,不存在變相改變募集資金使用用途的情
況,不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施;在保障公司正常經營運作和資
金需求,且不影響募集資金投資項目正常實施的前提下,公司通過開展現金管理,
可以提高資金使用效率,獲取一定的投資收益,符合公司和全體股東的利益。綜
上,保薦機構對公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。









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優利德科技(中國)股份有限公

使用部分閑置募集資金及閑置自有資金進行現金管理
的核查意見
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